美國司法部再次彰顯了其實力強大與監管的有效性，首次對加密貨幣行業的內線交易進行了抓捕，披露的Coinbase 前員工內線交易全文有如電影大片，可能又會成為 Netflix 的電影題材。本文由專欄作者 吳說區塊鏈 編譯、整理。
（前情提要：前Coinbase經理涉嫌內線交易，遭美國司法部逮捕！）
（補充：Coinbase 前經理內線交易》SEC 將案中 9 種加密貨幣「明列為證券」！）
在內線交易橫行的加密貨幣產業，不僅造成收割散戶，也使得它成為類似現貨 ETF 無法達成的合規障礙。其實 Binance 等交易所也對內線交易有很多嚴格自查。預計在未來，涉及內線交易的刑事手段會越來越多，對產業起到淨化與合規的重要作用。
美國司法部新聞稿
紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 和聯邦調查局 (FBI) 紐約外地辦事處助理主管 Michael J. Driscoll 今天宣布對前 Coinbase 產品經理 Ishan Wahi、其兄弟 Nikhil Wahi 和其朋友 Sameer Ramani 提起訴訟，指控三人涉及涉嫌電彙和郵件欺詐，以及使用哪些加密資產會在 Coinbase 交易所上市的機密資訊進行內部交易。
Ishan Wahi 和 Nikhil Wahi 今天早上在華盛頓州西雅圖被捕，並將於今天在美國華盛頓西區地方法院出庭。Sameer Ramani 今天也受到指控，目前仍未被抓捕。
美國檢察官 Damian Williams 說：「今天的指控進一步提醒我們，Web3 不是法外之地。就在上個月，我們宣布了第一起涉及 NFT 的內線交易案，今天又宣布了第一起涉及加密貨幣市場的內線交易案。我們對這些指控傳達的訊息很明確：詐欺就是詐欺，無論是發生在區塊鏈上還是在華爾街。紐約南區將繼續堅持不懈地將詐欺者繩之以法，無論我們在哪裡發現他們。」
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聯邦調查局助理局長 Michael J. Driscoll 說：「儘管本案的指控涉及在加密貨幣交易所進行的交易，而不是傳統的金融市場，但它們仍然構成內線交易。據稱，被告在至少 25 種不同的加密資產中進行了非法交易，並實現了總計約 150 萬美元的非法收益。今天的行動應該表明聯邦調查局致力於保護所有金融市場的完整性——無論是舊的還是新的。」
正如在曼哈頓聯邦法院開封的起訴書中所稱（起訴書的全部文本以及此處對起訴書的描述僅構成指控，所描述的每一個事實都應被視為指控）：
背景
在本案發生的時間內，Coinbase 都是世界上最大的加密貨幣交易所之一。Coinbase 用戶可以通過 Coinbase 的在線帳戶獲取、交換和出售各種加密資產。Coinbase 還會定期將新的加密資產添加到可交易資產類別中，並且在 Coinbase 宣布將添加特定的加密資產後，其市場價值通常會顯著增加。因此，Coinbase 對此類資訊嚴格保密，並禁止其員工與他人共享該消息，包括向可能基於該資訊進行交易的任何人提供「提示」。
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從大約 2020 年 10 月開始， Ishan Wahi 在 Coinbase 擔任產品經理，從屬於 Coinbase 資產上市團隊。
在擔任該職位時， Ishan Wahi 參與了在 Coinbase 交易所上市加密資產的高度機密過程，並且對 Coinbase 計劃上市哪些加密資產以及有關這些加密資產上市的公開公告時間有詳細和提起的了解。
至少從 2021 年 8 月開始，一直持續到 2022 年 5 月， Ishan Wahi 是為少數直接參與 Coinbase 資產上市過程的員工且是 Coinbase 私人頻道的成員。私人頻道用於討論 Coinbase 「確切公告/發布日期+時間表」等內部內容。
內線交易計劃
在 2021 年 6 月到 2022 年 4 月期間，Ishan Wahi 至少有 14 次事先知道 Coinbase 計劃添加特定的加密資產以及 Coinbase 公佈這些資產清單的時間，並將該 Coinbase 機密資訊透露給他的兄弟 Nikhil Wahi 或他的朋友Sameer Ramani，以便他們可以在 Coinbase 公開上市公告之前對這些加密資產進行有利可圖的交易。
在獲得 Ishan Wahi 的提示後，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在 Coinbase 公開宣布正在或考慮在其交易所上市這些加密資產之前一段時間，使用匿名的以太坊區塊鏈錢包購買這些加密資產。
在 Coinbase 公開上市公告之後，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 再將它們出售以獲取利潤。
根據 Ishan Wahi 提供的機密消息，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在至少 14 個獨立的 Coinbase 公開上市公告（涉及至少 25 種不同的加密資產）之前一段時間集體交易。由於內幕交易計劃，Nikhil Wahi 和Sameer Ramani 共同產生了總計至少約 150 萬美元的已實現和未實現收益。
為了在 Coinbase 上市公告之前隱瞞他們購買的加密資產，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 使用以他人名義持有的中心化交易所帳戶，並通過多個匿名以太坊區塊鏈錢包轉移資金、加密資產和通過該計劃產生的收益。Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 還定期創建和使用沒有任何先前交易歷史的新以太坊區塊鏈錢包，以進一步隱瞞他們參與該計劃。
Ishan Wahi 試圖逃離美國
2022 年 4 月 11 日，Coinbase 宣布正在考慮在其交易所上市數十種加密資產。根據 Ishan Wahi 提供的Coinbase 機密消息，Sameer Ramani 使用多個匿名以太坊區塊鏈錢包大量購買了至少六種加密資產，這些資產將出現在 Coinbase 2022 年 4 月 11 日的上市公告中。
在 Sameer Ramani 於 Coinbase 4 月11 日上市公告之前進行交易後不久，2022 年 4 月 12 日，一個在加密社群中廣為人知的 Twitter 帳戶發布了關於以太坊區塊鏈錢包的推文，「在發布 Coinbase 公告前大約 24 小時，該錢包購買了數十萬美元的 Token，該 Token 僅在 Coinbase 資產列表帖子中出現。」
4 月12 日推文中提到的交易活動是由 Sameer Ramani 引起的交易。
此後，Coinbase 在 Twitter 上公開回覆稱，它已經開始調查此事，幾週後在一篇公開部落格文章中表示，任何洩露公司機密消息的 Coinbase 員工都將「立即被解僱並轉交有關當局（並可能會受到刑事起訴）。」
2022 年 5 月 11 日，Coinbase 的安全營運主管向 Ishan Wahi 發送電子郵件，通知他應於 2022 年 5 月 16 日星期一在 Coinbase 華盛頓西雅圖辦事處參加與 Coinbase 資產上市流程有關的面對面會議。Ishan Wahi 確認他將出席會議。
2022 年 5 月 15 日星期日晚上，Ishan Wahi 購買了飛往印度的單程航班，該航班原定於第二天在 Ishan Wahi 接受 Coinbase 會議前不久起飛。在登機前，Ishan Wahi 錯誤地告訴 Coinbase 員工，他已經出發前往印度，而實際上他還沒有出發。
在預訂航班和計劃起飛之間的幾個小時內，Ishan Wahi 就 Coinbase 的調查給 Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 打電話和發短信，並向他們兩人發送了一張他在 2022 年 5 月 11 日從 Coinbase 安全營運總監那裡收到的消息的照片。在登上 2022 年 5 月 16 日飛往印度的航班之前，Ishan Wahi 被執法部門攔截並被阻止離開該國。
ISHAN WAH，32 歲，來自華盛頓州西雅圖市，被控兩項共謀電匯欺詐罪和兩項郵件欺詐罪，每項最高刑期為20 年。
NIKHIL WAHI，26 歲，來自華盛頓州西雅圖市，被控一項共謀電匯欺詐罪和一項郵件欺詐罪，每項最高刑期為20 年。
SAMEER RAMANI ，33歲，來自德克薩斯州休斯頓市，被控一項共謀電匯欺詐罪和一項郵件欺詐罪，每項最高刑期為 20 年。
法定最高刑期由國會規定，此處提供僅供參考，因為對被告的任何量刑都將由法官決定。
Williams 先生讚揚了聯邦調查局的調查工作。他還感謝司法部國家加密貨幣執法小組以及證券交易委員會的協助，後者今天分別對被告提起民事訴訟。威廉姆斯先生進一步感謝 Coinbase Global, Inc. 對調查的配合。
此案由證券和商品詐欺特別工作組處理。美國助理檢察官 Noah Solowiejczyk 和 Nicolas Roos 負責起訴。
起訴書中的指控僅僅是指控，除非被證明有罪，否則被告被假定為無罪。
Coinbase 回應
Coinbase CEO Brian Armstrong 對此發推回應：
Coinbase 積極監測非法活動，並調查任何涉嫌不當行為。
「今年 4 月，我們收到了關於資產在 Coinbase 上市前不久可能出現的搶先提前交易的消息。我們立即對此展開了調查。
作為調查的結果，我們確定了 3 名嫌疑人，並將這些資訊提供給執法部門。其中一個人是 Coinbase 的員工，我們將其解僱。今天，司法部對這名前僱員和另外兩個人的這種濫用行為進行了刑事指控。在 Coinbase 進行搶先提前交易是違法的，我們會調查不良行為者並移交執法部門，他們將面臨法律後果。」
1/ At Coinbase, we actively monitor for illegal activity and investigate any alleged misconduct. In April, we received information about possible frontrunning of assets shortly before being listed on Coinbase. We immediately launched an investigation into this.
— Brian Armstrong – barmstrong.eth (@brian_armstrong) July 21, 2022
此前報導
此前筆者進行的 Coinbase 內線交易調查中，發現 Coinbase 的新幣在上線前一周價格漲幅大於 Binance。不考慮異常值（漲幅大於1 倍）的情況下，Coinbase 的新幣平均漲幅為 24.3%，Binance 為 5.6%；異常值方面，Coinbase 有 18 個幣種漲幅超過 1 倍，佔比約 15.3%，7 日內最大漲幅約 6.6 倍。
根據最新路線圖，Coinbase 將在今年第二季度上線大量 token，其中明確列出的有 50 個。此次上新規模較大，然而質量卻一如既往地「良莠不齊」，引發海外輿論群嘲。
