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SEC駁回Wisdom Tree比特幣現貨 ETF 申請 : BZX 無法自證能防詐欺與操縱

12 月 1 日,又一比特幣(BTC)現貨 ETF 上架遭拒,這次是美國資管公司 WisdomTree 的申請被駁回,SEC 拒絕的理由仍與首支相同,皆是強調該支 ETF 無法證明自己符合《交易法》和《委員會實踐規則》、不能明確保護投資者和公共利益。
(前情提要:美國 | 白宮發言人:正擴大「加密貨幣金流」追蹤;SEC 再推遲 WisdomTree 比特幣 ETF 審核
(事件背景:以太坊 ETF 申請第二案!美國 WisdomTree 交 SEC 文件,計畫於芝期所 BZX 上市

 

國證券交易委員會(SEC)12 月 1 日發函,正式駁回資產管理規模(AUM)超過 751.7 億美元的美國資管公司 WisdomTree 所遞交的比特幣(BTC)現貨 ETF 上架申請,理由仍是存在「市場操縱及消費者保護疑慮」。

該支 ETF 最早於今年 3 月 26 日由 Wisdom Tree 提出、芝加哥期權交易所(Cboe)申請在 BZX 交易所上市,4 月時 SEC 決定開放公眾意見、並延後審議,一路拖到 9 月才開始審議,無奈最終仍以駁回收場。

SEC 在回絕函中表示,BZX 無法證明該支 ETF 已經滿足金融產品上市要求,申請當中只有只有 BZX 的安全聲明、沒有任何證據或分析支持,使 SEC 無法得出 Wisdom Tree 的 BTC 現貨 ETF 已經滿足《交易法》和《委員會實踐規則》、不能明確保護投資者和公共利益,是故予以駁回。

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– SEC 駁回信函 | 圖源:SEC –

這並非 SEC 首次駁回,首個中箭落馬的是 ETF 商 VanEck 申請的 BTC 現貨 ETF,該支 ETF 同樣是由 Cboe 的  BZX 交易所申請上市,SEC 當時就稱該支現貨 ETF 並未履行《交易法》和《委員會實踐規則》,無法證明滿足「防止詐欺和操縱」、「保護投資者和公共利益」等基本條件後將之駁回。

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除了本次被駁回的 BTC 現貨 ETF 外,Wisdom Tree 今年 5 月遞交給 SEC 的 ETH ETF 也尚在審理當中;下個等候 SEC 裁決的則是 Kryptcoin 申請的 ETH ETF ,SEC 最晚則須於今年 12 月 24 日公布答案。

期貨可以,現貨不行?Grayscale CEO 數度砲轟雙標

力求轉型成 BTC 現貨 ETF 的灰度(Grayscale)GBTC 則選擇採取公關策略,遞交申請後,灰度的 CEO 麥可.索尼森(Michael Sonnenshein)便多次在公開場合抨擊

索尼森認為,會投資加密貨幣者早已深知風險,SEC 卻一再強調波動性可能危及投資人,而非針對現貨 ETF 能否確實保護投資人和市場討論,已將 ETF 申請政治化。

此外在 11 月 29 日,灰度也寫信

中國自媒體《吳說區塊鏈》對於 SEC 的態度則表示

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