前期貨之王 —— 加密貨幣衍生品交易平台 BitMEX 三位共同創辦人和 1 位高管前年遭美國司法部（DOJ）以違反《銀行保密法》（BSA）為由提出刑事訴訟，繼前執行長 Arthur Hayes 和共同創辦人 Benjamin Delo 在 2 月認罪後，前技術長 Samuel Reed 也在昨（9）日針對同一控訴認罪。
（前情提要：前期貨之王BitMEX以「1億美元」換取CFTC、FinCEN和解！但高層仍面臨刑事指控）
（事件背景：這可能是美國政府高層，今年對幣圈最嚴厲的一次監管 ！(BitMEX)）
２020 年 10 月美國當地時間深夜，美國司法部（DOJ）和商品期貨交易委員會（CFTC）分別對 BitMEX 的三位共同創辦人和高管發起了刑事和民事訴訟，稱 BitMEX 涉嫌違反美國《銀行保密法》（BSA）、離岸運營未註冊的交易平台、違反 KYC 和反洗錢的相關監管法規。也讓此事成為當年最嚴厲的加密貨幣監管事件代表。
昨（9）日，美國司法部宣布，當時最先被捕的 BitMex 共同創辦人兼前技術長 Samuel Reed 已對違反《銀行保密法》（BSA）的相關控訴認罪。新聞稿稱：
被告今天承認違反銀行保密法，故意未在 BitMEX 建立、實施和維持反洗錢（AML）措施。根據認罪協議的條款，REED 同意單獨支付 1,000 萬美元的刑事罰款。
司法部稱，這項控訴最高可判處五年的監禁。但對 Samuel Reed 的實際判決將由聯邦法官決定。偵辦此案的檢察官 Damian Williams 表示：
正如今天的認罪所反映的那樣，美國司法機構將不允許加密貨幣交易所作為一個影子金融系統運作，使犯罪分子能夠在不被發現的情況下轉移其非法收益。因此，我們將大力調查和起訴故意無視美國法律的此類交易所經營者。
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Arthur Hayes 和 Benjamin Delo 在 2 月底已認罪
事實上，今年 2 月 24 日， DOJ 即公告，BitMEX 其他兩位共同創辦人 —— 前執行長 Arthur Hayes 和 Benjamin Delo ，皆已承認違反《銀行保密法》，各自同意支付 1,000 萬美元的刑事罰款，代表從犯罪中獲得的金錢收益。兩人同樣可能面臨最高 5 年的監禁，實際刑期將由聯邦法官稍後判決。
檢察官 Damian Williams 表示：隨著加密貨幣技術成長激增，從事虛擬貨幣經濟的公司已成為確保美國市場公平、高效和安全的關鍵守門人。在美國經營的機會和優勢很多，但同時也帶來了消除犯罪和腐敗的義務。Arthur Hayes 和 Benjamin Delo 卻建立了一家無視這些義務的公司。他們故意不執行和維持甚至基本的反洗錢政策。他們允許 BitMEX 在金融市場的陰影下作為一個平台運作。
三人的起訴書皆遭到類似指控：「BitMEX 因故意未實施 AML 和 KYC 計劃，實際上成為一個洗錢平台。三位創辦人明知道 BitMEX 在 2015 年 9 月左右從美國市場撤出是虛假的，他們不僅了解美國客戶持續在自家平台上進行交易，且從中獲得了可觀的利潤。 另外，BitMEX 還允許來自受制裁的伊朗用戶使用該平台。」
目前尚不清楚同遭控告的 BitMEX 前業務發展負責人 Gregory Dwyer 是否也計劃對這些指控認罪。Hayes 和 Delo 皆在司法部宣布兩人認罪後發表聲明，Hayes 表示：「他會對自己的行為承擔責任，並期待未來能將此事拋諸腦後」、Delo 則稱：「對 BitMEX 缺乏足夠的 KYC 程序感到遺憾。我自願出現在美國以解決這些指控。」
在 4 位高管紛紛因訴訟辭職後，目前仍正常運營的前期貨之王 BitMEX 在去年 8 月和 CFTC、金融犯罪執法網（FinCEN） 以 1 億美元鉅款達成民事和解。發言人 2 月受訪時強調：
我們知道 DOJ 案件的進展，但不會對沒有 BitMEX 實體參與、正在進行的法律問題發表評論。一切照舊，所有資金都是安全的，並且對平台的功能（包括出入金）沒有影響。
